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7 resultado(s) para “KYC”
Regulação
A ANBIMA anunciou uma flexibilização relevante nas regras de transição para o novo modelo de certificações. A partir de 9 de março de 2026, profissionais que estão no processo de migração da CPA-10 ou CPA-20 poderão se inscrever nos exames das certificações C-Pro mesmo sem ter concluído integralmente todas as etapas formais da transição.
Wealth Management
2026 começa com um recado claro para quem atende alta renda: não é mais sobre escolher bons ativos. É sobre construir uma arquitetura patrimonial capaz de sobreviver (e ganhar) num cenário de incerteza, novas regras tributárias e clientes mais sofisticados.
Regulação
A semana começa com mais um desdobramento relevante no caso envolvendo o conglomerado Master. O Banco Central (BC) decretou a liquidação extrajudicial da Will Financeira S.A. Crédito, Financiamento e Investimentos (Will Bank), com decisão publicada em 21/01/2026.
Consultorias de Valores Mobiliários
O onboarding do cliente é um dos processos mais sensíveis dentro de uma consultoria de investimentos. É nele que se concentram requisitos regulatórios, coleta de dados relevantes, formalização do relacionamento e organização das informações que darão origem ao planejamento financeiro e patrimonial. Apesar disso, muitas consultorias ainda utilizam métodos manuais que tornam essa etapa lenta, operacional e vulnerável a falhas.
Consultorias de Valores Mobiliários
Para operar conforme os padrões exigidos pela CVM, é importante que as consultorias de valores mobiliários adotem uma estrutura clara e definida, garantindo a transparência e segurança nas relações com os clientes. Este artigo apresenta os principais requisitos necessários para assegurar a integridade das operações e oferecer um serviço eficiente.
Consultorias de Valores Mobiliários
A constituição de uma Consultoria CVM envolve múltiplas camadas de planejamento, inclusive ao se tratar da relação com os clientes.
Consultorias de Valores Mobiliários
Entenda como a política de KYC é importante para garantir a proteção contra crimes financeiros.