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Consultorias de Valores Mobiliários

Os principais desafios do planejamento financeiro nas consultorias de investimentos

O planejamento financeiro é uma das entregas mais estratégicas para o investidor, mas também uma das tarefas mais complexas dentro de uma consultoria de investimentos. Organizar informações, estruturar análises e transformar dados em recomendações práticas exige precisão, metodologia e processos internos muito bem estruturados. Quando essa base não existe, o resultado é um planejamento frágil, pouco acionável e difícil de atualizar.

Consultorias de Valores Mobiliários

Por que o onboarding tradicional pode impedir o crescimento de uma consultoria de investimentos

O onboarding do cliente é um dos processos mais sensíveis dentro de uma consultoria de investimentos. É nele que se concentram requisitos regulatórios, coleta de dados relevantes, formalização do relacionamento e organização das informações que darão origem ao planejamento financeiro e patrimonial. Apesar disso, muitas consultorias ainda utilizam métodos manuais que tornam essa etapa lenta, operacional e vulnerável a falhas.

Consultorias de Valores Mobiliários

Qual a estrutura que uma consultoria CVM deve manter para atender seus clientes?

Para operar conforme os padrões exigidos pela CVM, é importante que as consultorias de valores mobiliários adotem uma estrutura clara e definida, garantindo a transparência e segurança nas relações com os clientes. Este artigo apresenta os principais requisitos necessários para assegurar a integridade das operações e oferecer um serviço eficiente.

Consultorias de Valores Mobiliários

LUMEN Investimentos: mais uma consultoria de investimentos estruturada com apoio da Veritas

Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.

Consultorias de Valores Mobiliários

Consultoria CVM Pessoa Jurídica: os dados, as vantagens e o papel da estrutura societária

O crescimento da atividade de consultoria de investimentos no Brasil não é uma tendência exclusiva dos profissionais Pessoa Física (PF). As consultorias registradas como Pessoa Jurídica (PJ) também têm ganhado destaque, tanto pelo aumento no número de registros quanto pela busca por modelos mais estruturados de operação.

Consultorias de Valores Mobiliários

Consultoria CVM: o que mudou com a Resolução 178 e como ela impactou o crescimento da atividade

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil vive um momento de avanços importantes, em um contexto de transformações que vêm redefinindo a forma de atuação dos profissionais do setor. Entre essas mudanças, a Resolução CVM 178, embora voltada aos assessores de investimentos, trouxe impactos também para os consultores. Neste artigo vamos abordar como essas alterações se refletem no mercado e nos números que evidenciam sua expansão.

Consultorias de Valores Mobiliários

Veja como a DMF Investimentos construiu a base da sua Consultoria CVM com o suporte da Veritas

A DMF Investimentos iniciou sua trajetória com o objetivo de oferecer consultoria financeira estratégica e personalizada. Para garantir uma estrutura alinhada às melhores práticas do mercado, a DMF contou com o apoio da Veritas em diversos aspectos indispensáveis de sua organização interna.

Consultorias de Valores Mobiliários

Por que muitos consultores CVM desistem da atividade? Entenda os principais motivos de cancelamento de registro

O número de consultores CVM no Brasil segue em crescimento, mas os cancelamentos de registro também são uma informação importante a se examinar.

Consultorias de Valores Mobiliários

Report de dados sobre Consultoria CVM 2025: explore os principais indicadores sobre a atividade no Brasil

Veja os principais dados sobre a alta das consultorias CVM e tenha uma leitura estratégica sobre a consolidação do mercado.

Consultorias de Valores Mobiliários

O crescimento dos consultores de investimentos Pessoa Física no Brasil: dados e desafios

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil tem experimentado um crescimento importante nos últimos anos, com destaque para a expansão do número de consultores Pessoa Física (PF). Neste blog, a Veritas analisou dados recentes para apresentar as principais características desse contexto.

Consultorias de Valores Mobiliários

Como a MWealth profissionalizou seu processo de onboarding com a Veritas

A MWealth contou com a Veritas para implementar um conjunto de soluções regulatórias, com foco na conformidade e organização da estrutura da operação. O escopo envolveu a elaboração e revisão de documentos societários e contratuais, formalização da governança interna, além do desenvolvimento do formulário de cadastro do investidor e o formulário de Suitability.

Assessorias de Investimentos

Selo de Governança e Integridade XP: Quais as diferenças da edição 2024-2025 para 2025-2026?

Com o lançamento da nova edição do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, é importante que os escritórios de assessoria de investimentos estejam atentos às atualizações nos critérios de avaliação. A seguir, reunimos as principais diferenças em relação à edição anterior (2024-25), para que você e sua equipe possam se preparar da melhor forma.

Consultorias de Valores Mobiliários

A ROI Wealth no 360 da Veritas

Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.

Assessorias de Investimentos

Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026

Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.

Consultorias de Valores Mobiliários

Atividade de Consultoria CVM cresce 155% nos últimos 5 anos, segundo dados oficiais

A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.

Consultorias de Valores Mobiliários

Como a Rating A estruturou sua Consultoria CVM com governança, compliance e eficiência regulatória

Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.

Consultorias de Valores Mobiliários

Está iniciando sua Consultoria CVM?

Confira pontos essenciais para destacar sua nova Consultoria CVM em um mercado competitivo e desafiador.

Consultorias de Valores Mobiliários

Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários?

Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.

Assessorias de Investimentos

Quais regras uma assessoria vinculada ao BTG deve seguir ao criar um site?

Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.

Gestoras de Recursos

Veritas participa de lançamento de nova operação de gestora de recursos - AWR Capital

Atuamos lado a lado da AWR desde a elaboração do business plan, marketing, compliance até o registro na CVM e conquista dos selos da ANBIMA.

Assessorias de Investimentos

Uma assessoria de investimentos pode oferecer produtos financeiros como Seguros, Câmbio e Crédito numa mesma PJ?

Saiba como a CVM 178 trouxe maior flexibilidade para escritórios de assessoria de investimentos, permitindo atividades complementares.

Assessorias de Investimentos

O que faz um Diretor Responsável? Como nomear?

Entenda o que exatamente faz o diretor responsável e por que ele é tão importante para o funcionamento de uma Assessoria de Investimentos.

Assessorias de Investimentos

Quais são os cuidados ao constituir um CNPJ de Assessoria de Investimentos?

Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.

Qual é a diferença entre domínio e hospedagem na criação de um site?

Conhecer a diferença entre domínio e hospedagem é crucial para evitar problemas e garantir que seu site funcione perfeitamente.

Assessorias de Investimentos

Quando escolher fazer um rebranding para a minha assessoria de investimentos?

Saiba os fatores que definem a necessidade de um rebranding e como ele pode alinhar sua assessoria de investimentos às mudanças do mercado.

Assessorias de Investimentos

Por que investir em um site ao iniciar uma PJ de investimentos?

Saiba como um site pode servir como uma vitrine digital, facilitando o acesso às soluções da sua PJ de investimentos.

Assessorias de Investimentos

Acaba de constituir uma PJ de investimentos? Saiba como escolher um nome inédito para seu escritório

Entenda as etapas necessárias para assegurar que o nome da sua PJ de investimentos seja inédito, evitando prejuízos à sua imagem.

Assessorias de Investimentos

Compliance BTG: pontos essenciais para o marketing da sua assessoria

Veja o que deve ser levado em consideração para que o marketing da sua assessoria esteja em compliance com as regras do BTG.

Regulação

Quais os impactos de um site inadequado às normas da CVM e corretoras?

Entenda como a falta de conformidade de um site com as normas da CVM e das corretoras pode prejudicar as operações de uma assessoria.

Consultorias

Quais os perigos que você pode enfrentar ao não ter uma marca registrada?

Saiba os riscos de não registrar sua marca: infração de direitos, perdas financeiras e prejuízos à identidade da sua empresa.