Como a Rating A estruturou sua Consultoria CVM com governança, compliance e eficiência regulatória

A Rating A é uma nova Consultoria CVM com sede em Minas Gerais, que valoriza a compreensão do momento individual de cada cliente e a construção de recomendações bem fundamentadas, com foco na clareza e na consistência das orientações para uma alocação de ativos mais eficiente.

Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da Comissão de Valores Mobiliários (CVM). A constituição de uma Consultoria de Investimentos envolve uma série de requisitos societários e regulatórios que demandam atenção especializada, incluindo estrutura adequada, documentação completa e aderência a normas de relacionamento com os clientes.

Apenas um erro na elaboração do contrato social, na nomeação dos diretores responsáveis ou na política de suitability pode ser suficiente para inviabilizar a operação. Por isso, cada etapa precisa ser conduzida com segurança e cuidado. Foi nesse contexto que a Rating A buscou apoio da Veritas para viabilizar sua estrutura de forma eficiente e segura.

Pontos de atenção ao estruturar uma Consultoria CVM

O processo inicia-se com a definição da estrutura societária, que deve contemplar as exigências previstas na Resolução CVM 19, como a inclusão da atividade de consultoria de valores mobiliários no objeto social, a nomeação de diretores estatutários responsáveis pela atividade e pelo compliance, além do adequado enquadramento no CNAE pertinente. Com o suporte da Veritas, a análise prévia da composição societária e a verificação da regularidade fiscal dos sócios (inclusive por meio de due diligence) foram etapas fundamentais para o avanço do credenciamento da Rating A.

Com o auxílio da nossa expertise, a Rating A também estruturou seus instrumentos de governança interna de forma a garantir clareza na relação entre os sócios e alinhamento entre as lideranças. Foram elaborados documentos como o Acordo de Sócios, juntamente com um Programa de Partnership, que permite estabelecer regras claras para a participação de consultores relevantes na sociedade, reforçando a segurança e a atratividade da nova estrutura.

Em paralelo, a consultoria utilizou soluções da Veritas que incluem: modelo de compliance contínuo, com a criação e atualização de documentos como o Manual de Compliance e o Código de Ética; e treinamentos como LGPD, CVM 19, suitability e segurança da informação foram integrados ao processo de onboarding, promovendo alinhamento institucional desde o ingresso de novos membros.

Conclusão

A experiência da Rating A evidencia que o êxito no credenciamento e na estruturação de uma consultoria CVM está diretamente relacionado à observância técnica das normas aplicáveis, à adoção de boas práticas de governança e à implantação de processos de compliance adequados à realidade do escritório.

A Veritas atuou em todas as etapas desse processo, desde o desenho da estrutura societária até o registro junto à CVM, oferecendo orientação especializada na implementação de treinamentos, contratos e políticas internas. Contar o nosso apoio pode ser o diferencial para a celeridade do seu credenciamento. Entre em contato conosco para mais informações.

#consultoriacvm #cvm #comissaodevaloresmobiliarios #ebookcvm #cvm179 #cvm19 #xp #btg #safra #investimentos #consultoriadevaloresmobiliarios #consultorcvm #cadastroconsultorcvm #registrocvm #mercadodecapitais #ebookinvestimentos #pjdeinvestimentos #pj #empresa #site #compliancecvm #compliance