Pesquisar no acervo

Consultorias de Valores Mobiliários

Apimec cria nova certificação para consultores de investimentos, o CNCI - Certificado Nacional do Consultor de Investimento

A APIMEC Brasil anunciou o CNCI – Certificado Nacional do Consultor de Investimento, uma nova certificação voltada aos profissionais que atuam na orientação de decisões de investimento e no planejamento financeiro. A notícia surge em um contexto de expansão e maior sofisticação do mercado, em que cada vez mais investidores participam do sistema financeiro e, ao mesmo tempo, cresce a exigência por profissionais tecnicamente preparados para orientar decisões patrimoniais com responsabilidade.

Regulação

ANBIMA flexibiliza regra de transição das novas certificações CPA/C-Pros

A ANBIMA anunciou uma flexibilização relevante nas regras de transição para o novo modelo de certificações. A partir de 9 de março de 2026, profissionais que estão no processo de migração da CPA-10 ou CPA-20 poderão se inscrever nos exames das certificações C-Pro mesmo sem ter concluído integralmente todas as etapas formais da transição.

Consultorias de Valores Mobiliários

Mercado de capitais fecha 2025 com R$ 50,75 trilhões e alta de 3.4% no número de participantes. Consultoria é destaque com crescimento de 27,3%

O Boletim Econômico da CVM (4º tri/2025) traz um retrato importante: o mercado regulado terminou 2025 maior em volume, mais diverso em instrumentos e com crescimento expressivo de participantes, especialmente no conjunto de consultores de valores mobiliários. (Serviços e Informações do Brasil)

Governança

100% dos clientes assesssorados pela Veritas conquistam o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026

A XP Investimentos divulgou os resultados da quarta edição do Selo de Governança e Integridade 2025-2026, premiação que reconhece os escritórios de assessoria de investimentos que mais se destacam em práticas de compliance, governança e integridade em todo o Brasil.

Consultorias de Valores Mobiliários

Por que Due Diligence, Contrato Social, Registro de Marca e Credenciamento na CVM é a base para iniciar uma consultoria de investimentos?

O credenciamento na CVM é obrigatório para consultorias que desejam atuar legalmente no mercado financeiro. Esse processo envolve a apresentação de documentos como contrato social, formulário de referência, comprovante de pagamento de taxa e a indicação de diretores responsáveis. Além disso, é necessário manter uma equipe qualificada, com pelo menos 80% dos profissionais certificados ou autorizados pela CVM, e possuir recursos tecnológicos adequados para garantir a integridade e confidencialidad

Institucional

Já certificamos mais de 5 mil profissionais de investimentos no Brasil

A Veritas desenvolveu treinamentos próprios voltados às demandas mais pertinentes do mercado, com conteúdos objetivos, atualizados e que podem ser realizados de forma autônoma.

Reforma Tributária

Governo propõe tributação de 5% sobre LCI e LCA: entenda as possíveis mudanças

Nos últimos meses, a proposta do governo de acabar com a isenção de Imposto de Renda (IR) sobre rendimentos de investimentos como Letras de Crédito Imobiliário (LCIs) e Letras de Crédito do Agronegócio (LCAs) gerou uma série de questionamentos entre investidores e profissionais do mercado financeiro.

Assessorias de Investimentos

Selo de Governança e Integridade XP: Quais as diferenças da edição 2024-2025 para 2025-2026?

Com o lançamento da nova edição do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, é importante que os escritórios de assessoria de investimentos estejam atentos às atualizações nos critérios de avaliação. A seguir, reunimos as principais diferenças em relação à edição anterior (2024-25), para que você e sua equipe possam se preparar da melhor forma.

Assessorias de Investimentos

Tudo que você precisa saber sobre o Selo de Governança e Integridade XP 2025-2026

Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.

Consultorias de Valores Mobiliários

O que é necessário para credenciar uma PJ de Consultoria de Investimentos na CVM?

Credenciar sua Consultoria PJ na CVM é essencial para atuar no mercado. Entenda como funciona o processo.

Regulação

Saiba tudo sobre as Novas Certificações ANBIMA que substituirão a CEA e CPA a partir de 2026

As alterações englobam as certificações, reformulações nos conteúdos programáticos e nos critérios de avaliação.

Ainda não registrou sua marca? Saiba como é o processo pelo INPI

Conheça as etapas essenciais do registro no INPI, desde a pesquisa de viabilidade até o certificado definitivo.

CVM

CVM 179: Quais informações sobre produtos financeiros não precisam ser divulgadas ao investidor

Descubra quais produtos estão fora do escopo da CVM 179 por estarem sob a regulação do Banco Central.

Assessorias de Investimentos

O que é necessário para credenciar uma PJ de Assessoria de Investimentos na ANCORD?

Descubra o que é necessário para uma PJ de Assessoria de Investimentos se credenciar na ANCORD e obter sua certificação.

Consultorias de Valores Mobiliários

Quais são os custos para se tornar consultor registrado pela CVM?

Entenda os custos envolvidos para se registrar junto à CVM.

Assessorias de Investimentos

Quais são os principais passos para proteger sua marca ao estruturar uma consultoria ou assessoria de investimentos

Descubra a importância do naming, da análise de viabilidade da marca e do registro INPI para garantir segurança e confiabilidade no mercado.

Consultorias de Valores Mobiliários

CVM 19: Qual o papel dos controles internos nas Consultorias de Valores Mobiliários?

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) exerce um papel fundamental na regulamentação e supervisão das atividades das consultorias de valore

Consultorias de Valores Mobiliários

Mercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)

Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.

Regulação

Como começar de forma fácil e barata o projeto de adequação à LGPD?

Sabemos que você já ouvir falar sobre a Lei Geral de Proteção de Dados, sabemos que já tentaram assustá-lo e que tentaram convencê-lo de que

Regulação

LGPD: DPO – Uma nova figura no mercado

As mudanças do mundo empresarial são constantes, rápidas e impactantes. Com o surgimento da Lei Geral de Proteção de Dados isto ficou ainda