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Acontecendo Agora no Mercado
Nucleopar e Virtue anuncia fusão que cria escritório de 4.7 bi, empresas foram assessoradas pela Veritas
Apimec cria nova certificação para consultores, o CNCI - Certificado Nacional do Consultor de Investimento
2026 deve ter aumento de até 50% no número de M&As no mercado de investimentos


Uso de IA no Mercado Financeiro: regulação em foco na CVM americana (SEC)
Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos

Ronald Souza
14 de mai. de 20242 min de leitura


Consultor CVM: Pessoa Física ou Jurídica? Quais as vantagens de constituir uma PJ?
O mercado de consultoria em valores mobiliários está em constante expansão, impulsionado pela liberdade na recomendação de produtos, autonom

Ronald Souza
2 de mai. de 20242 min de leitura


CVM: Número de julgamentos pela autarquia cresce 45% e revela a relevância do compliance no mercado
O Relatório de Atividade Sancionadora divulgado pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM) revela uma significativa expansão no número de ju

Ronald Souza
22 de abr. de 20242 min de leitura


A CVM busca regular a atividade profissional de recomendação de ativos em redes sociais
Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está empenhada em regular a atividade de influenciadores digitais que recomendam ativos financeiros n

Ronald Souza
8 de abr. de 20242 min de leitura


Planejamento Sucessório: entenda as principais mudanças da reforma tributária sob o ITCMD.
A reforma tributária, sancionada em dezembro do ano passado, traz consigo uma série de impactos significativos sobre heranças, doações e inv

Ronald Souza
4 de abr. de 20241 min de leitura


Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece diretrizes rígidas para a atuação dos Consultores de Valores Mobiliários, visando garanti

Ronald Souza
20 de mar. de 20242 min de leitura


Quais são as diferenças entre um assessor de investimentos e um consultor de valores mobiliários?
Atuar no mercado financeiro oferece uma gama de oportunidades, mas uma questão comum é se é viável desempenhar os papéis de Assessor de Investimentos (AI) e Consultor de Valores Mobiliários (CVM) simultaneamente.

Ronald Souza
8 de mar. de 20241 min de leitura


Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis

Ronald Souza
26 de dez. de 20233 min de leitura


Memorando de Entendimentos na Contratação de Assessores de Investimentos: Segurança e Transparência
A contratação de Assessores de Investimentos é um passo crucial para os escritórios crescerem. No entanto, a segurança e a clareza nesse pro

Ronald Souza
26 de set. de 20233 min de leitura


5 recomendações de compliance para um escritório de assessoria de investimentos
Seja um exemplo de governança e compliance! Ao implementar essas recomendações, você estará protegendo sua empresa financeiramente e preserv

Ronald Souza
18 de jul. de 20232 min de leitura


Vínculo de emprego entre Assessores e Escritório: Quais as razões que geram o reconhecimento
Com o Marco Regulatório da atividade de Assessor de Investimentos (Resolução CVM 178), se torna cada vez mais importante adotar boas prátic

Ronald Souza
23 de jun. de 20232 min de leitura


Partnership para assessorias de investimentos: como implementar?
Com uma nova divisa para os assessores de investimentos, a entrada em vigor da resolução 178 da CVM, o partnership....

Ronald Souza
14 de jun. de 20233 min de leitura


Tutorial: Como fazer a nomeação do diretor responsável?
A partir de hoje começa o prazo para formalização do diretor responsável de acordo com a CVM 178, o processo deve ser realizado na ANCORD

Ronald Souza
1 de jun. de 20231 min de leitura


Entra em vigor CVM 178: O que muda para os assessores de investimentos?
Entrou em vigor hoje (01/06), a resolução 178 da CVM, considerado o Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos.

Ronald Souza
1 de jun. de 20232 min de leitura


Assessor de Investimentos CLT ou Sócio: Quais riscos trabalhistas podem se tornar realidade?
Com o Novo Marco Regulatório dos AI 's surgem novos modelos de contratação para os escritórios de assessoria de investimentos; societário, c

Ronald Souza
31 de mai. de 20232 min de leitura


Atento aos riscos: novas resoluções da CVM sobre AI's trazem novidades mas também pontos de atenção
A partir de quinta-feira (01) passa a vigorar um novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos. (Resoluções CVM 178 e CVM 179).

Ronald Souza
30 de mai. de 20232 min de leitura


CVM 178 e 179: Tudo que você precisa saber sobre o Diretor Responsável
Entra em vigor nesta quinta-feira (01) a Resolução CVM 178 que trata sobre o Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos.

Ronald Souza
29 de mai. de 20232 min de leitura


CVM 178: Qual a importância do diretor responsável?
Uma das novidades do Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos, CVM 178/179, é a criação do cargo de diretor-responsável.

Ronald Souza
3 de mar. de 20231 min de leitura


Os modos de contratação no Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos
Com a publicação do Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos pela CVM, uma nova divisa para o modo de contratação dos antigos

Ronald Souza
28 de fev. de 20232 min de leitura


CVM 178 e 179: de agente autônomo a assessor de investimentos
As mudanças trazidas pela resolução 178 e 179, Agente Autônomo de Investimentos, o AAI, e o novo paradigma ao assessor de investimentos, AI.

Ronald Souza
24 de fev. de 20232 min de leitura
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