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Acontecendo Agora no Mercado
Nucleopar e Virtue anuncia fusão que cria escritório de 4.7 bi, empresas foram assessoradas pela Veritas
Apimec cria nova certificação para consultores, o CNCI - Certificado Nacional do Consultor de Investimento
2026 deve ter aumento de até 50% no número de M&As no mercado de investimentos


Mercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)
Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.

Ronald Souza
21 de mar. de 20242 min de leitura


Saiba quais são os requisitos para constituir uma PJ de Consultores CVM
Ao buscar a autorização ou reconhecimento pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a pessoa jurídica interessada em atuar como consultor

Ronald Souza
14 de mar. de 20242 min de leitura


Quais são as diferenças entre um assessor de investimentos e um consultor de valores mobiliários?
Atuar no mercado financeiro oferece uma gama de oportunidades, mas uma questão comum é se é viável desempenhar os papéis de Assessor de Investimentos (AI) e Consultor de Valores Mobiliários (CVM) simultaneamente.

Ronald Souza
8 de mar. de 20241 min de leitura


Quais as certificações necessárias para ser um Consultor CVM?
O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque.

Ronald Souza
9 de jan. de 20241 min de leitura


Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis

Ronald Souza
26 de dez. de 20233 min de leitura


Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua? Como ser credenciado?
O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep

Ronald Souza
21 de dez. de 20234 min de leitura


O que a CVM 178 impactou para movimentar o mercado de Consultores CVM
A Resolução CVM 178 representa uma mudança estratégica ao permitir que os escritórios de assessores de investimentos transformem suas PJs de

Ronald Souza
21 de dez. de 20232 min de leitura


O que é um sócio capitalista: um novo paradigma para assessores de investimento com a CVM 178
O sócio capitalista é uma pessoa física ou jurídica que entra com capital (por isso capitalista) para atender as demandas financeiras de al

Ronald Souza
7 de out. de 20232 min de leitura


Memorando de Entendimentos na Contratação de Assessores de Investimentos: Segurança e Transparência
A contratação de Assessores de Investimentos é um passo crucial para os escritórios crescerem. No entanto, a segurança e a clareza nesse pro

Ronald Souza
26 de set. de 20233 min de leitura


5 recomendações de compliance para um escritório de assessoria de investimentos
Seja um exemplo de governança e compliance! Ao implementar essas recomendações, você estará protegendo sua empresa financeiramente e preserv

Ronald Souza
18 de jul. de 20232 min de leitura


Compliance: um modelo estratégico de prevenção de riscos para escritórios de investimentos
A definição de Compliance segundo a Universidade de Cambridge é toda medida que busca a conformidade com obrigações regulatórias e legais qu

Ronald Souza
28 de jun. de 20233 min de leitura


Vínculo de emprego entre Assessores e Escritório: Quais as razões que geram o reconhecimento
Com o Marco Regulatório da atividade de Assessor de Investimentos (Resolução CVM 178), se torna cada vez mais importante adotar boas prátic

Ronald Souza
23 de jun. de 20232 min de leitura


Partnership para assessorias de investimentos: como implementar?
Com uma nova divisa para os assessores de investimentos, a entrada em vigor da resolução 178 da CVM, o partnership....

Ronald Souza
14 de jun. de 20233 min de leitura


Tutorial: Como fazer a nomeação do diretor responsável?
A partir de hoje começa o prazo para formalização do diretor responsável de acordo com a CVM 178, o processo deve ser realizado na ANCORD

Ronald Souza
1 de jun. de 20231 min de leitura


Entra em vigor CVM 178: O que muda para os assessores de investimentos?
Entrou em vigor hoje (01/06), a resolução 178 da CVM, considerado o Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos.

Ronald Souza
1 de jun. de 20232 min de leitura


Assessor de Investimentos CLT ou Sócio: Quais riscos trabalhistas podem se tornar realidade?
Com o Novo Marco Regulatório dos AI 's surgem novos modelos de contratação para os escritórios de assessoria de investimentos; societário, c

Ronald Souza
31 de mai. de 20232 min de leitura


Atento aos riscos: novas resoluções da CVM sobre AI's trazem novidades mas também pontos de atenção
A partir de quinta-feira (01) passa a vigorar um novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos. (Resoluções CVM 178 e CVM 179).

Ronald Souza
30 de mai. de 20232 min de leitura


CVM 178 e 179: Tudo que você precisa saber sobre o Diretor Responsável
Entra em vigor nesta quinta-feira (01) a Resolução CVM 178 que trata sobre o Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos.

Ronald Souza
29 de mai. de 20232 min de leitura


CVM 178: Qual a importância do diretor responsável?
Uma das novidades do Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos, CVM 178/179, é a criação do cargo de diretor-responsável.

Ronald Souza
3 de mar. de 20231 min de leitura


Os modos de contratação no Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos
Com a publicação do Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos pela CVM, uma nova divisa para o modo de contratação dos antigos

Ronald Souza
28 de fev. de 20232 min de leitura
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