Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.

Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.

Entenda como se credenciar como sócio não atuante no sistema da Ancord e garantir conformidade com a CVM.

Entenda como a CVM 178 criou novos quadros societários nos escritórios de assesssoria de investimentos, fomentando as operações de M&A.

M&A (fusões e aquisições) é uma tendência crescente no mercado financeiro. Descubra as etapas essenciais para um M&A bem-sucedido.

Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.

É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?

Entenda de que formas a corretora implementa a coleta, redação do conteúdo, garantia da assinatura e manutenção do Termo de Ciência.

CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.

O que fazer quando um escritório começa a atuar com um novo intermediário? Quais medidas devem ser tomadas?

A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.

É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.

Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...

No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com

Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.

Ao buscar a autorização ou reconhecimento pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a pessoa jurídica interessada em atuar como consultor

Atuar no mercado financeiro oferece uma gama de oportunidades, mas uma questão comum é se é viável desempenhar os papéis de Assessor de Investimentos (AI) e Consultor de Valores Mobiliários (CVM) simultaneamente.

O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque.

Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis

O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep