Saiba tudo sobre a campanha do Selo de Governança e Integridade Compliance XP 2025-26, que inicia em 1º de maio.

Para conquistar o Selo XP, seu escritório precisa atingir mais de 85 pontos somando três pilares: Educacional, Integridade e Governança.

A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.

Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.

O Memorando de Entendimentos (MoU) é um instrumento estratégico para Consultores CVM, oferecendo diretrizes para estruturação de vínculos.

Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.

O modelo de partnership oferece diversas vantagens para as consultorias CVM, promovendo maior alinhamento entre os interesses dos sócios.

Consultores em uma Consultoria CVM podem atuar via CLT, como sócios ou PJ. Cada modelo tem suas particularidades e implicações.

Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.

Suitability trata-se de uma metodologia regulatória estabelecida pela CVM 30, e é de grande importância para as Consultorias CVM.

Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.

Oferecer um ecossistema abrangente de soluções financeiras, incluindo seguros, crédito e câmbio, pode ser um diferencial estratégico.

Atuamos lado a lado da AWR desde a elaboração do business plan, marketing, compliance até o registro na CVM e conquista dos selos da ANBIMA.

Veja o que deve ser levado em consideração para que o marketing da sua assessoria esteja em compliance com as regras do BTG.

Entenda como a falta de conformidade de um site com as normas da CVM e das corretoras pode prejudicar as operações de uma assessoria.

Saiba como manter a conformidade com as principais diretrizes da XP sobre os conteúdos de marketing digital e impresso.

Entenda como a política de KYC é importante para garantir a proteção contra crimes financeiros.

Entenda as novas interpretações trazidas pela CVM sobre a aplicação dos questionários de Perfil Suitability.

Saiba como a IA pode estar relacionada ao uso indevido de dados pessoais e o que considerar ao utilizá-la na rotina da sua empresa.

Entenda como uma governança sólida fortalece a relação entre seus clientes e sua empresa, criando uma experiência de excelência.