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Acontecendo Agora no Mercado
Nucleopar e Virtue anuncia fusão que cria escritório de 4.7 bi, empresas foram assessoradas pela Veritas
Apimec cria nova certificação para consultores, o CNCI - Certificado Nacional do Consultor de Investimento
2026 deve ter aumento de até 50% no número de M&As no mercado de investimentos
Quais as vantagens e desvantagens dos três principais métodos de valuation utilizados pelos escritórios de investimentos
Este método considera a capacidade da empresa em gerar custódia e/ou receita. Através da comparação com empresas semelhantes, estima-se o va
Ronald Souza
5 de jun. de 20243 min de leitura
CVM destaca aumento do número de consultores de valores mobiliários no Brasil: crescimento chega a 24,7% em 2023
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) divulgou recentemente em suas redes sociais os dados atualizados do mercado de capitais brasileiro.
Ronald Souza
22 de mai. de 20242 min de leitura
Tudo sobre o Diretor Estatutário responsável pela atividade de Consultoria: requisitos, atribuições e pontos de atenção
No mundo das finanças, o diretor estatutário responsável pela consultoria de valores mobiliários é uma figura essencial
Ronald Souza
20 de mai. de 20243 min de leitura
Tutorial: Como se credenciar como consultor de valores mobiliários pela CVM
Bem-vindo ao nosso tutorial detalhado sobre como se credenciar como Consultor de Valores Mobiliários pela Comissão de Valores Mobiliários
Ronald Souza
15 de mai. de 20241 min de leitura
Uso de IA no Mercado Financeiro: regulação em foco na CVM americana (SEC)
Dentre os pontos essenciais abordados pela proposta da SEC para regulamentação do uso de IA no mercado financeiro, destacam-se três aspectos
Ronald Souza
14 de mai. de 20242 min de leitura
Suitability: qual é a sua importância em termos de governança em uma consultoria CVM?
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
Ronald Souza
10 de mai. de 20242 min de leitura
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Ronald Souza
6 de mai. de 20242 min de leitura
Consultor CVM: Pessoa Física ou Jurídica? Quais as vantagens de constituir uma PJ?
O mercado de consultoria em valores mobiliários está em constante expansão, impulsionado pela liberdade na recomendação de produtos, autonom
Ronald Souza
2 de mai. de 20242 min de leitura
A CVM busca regular a atividade profissional de recomendação de ativos em redes sociais
Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está empenhada em regular a atividade de influenciadores digitais que recomendam ativos financeiros n
Ronald Souza
8 de abr. de 20242 min de leitura
O Mercado de Consultores nos EUA: Diferenças e Sinalizações ao Brasil
No cenário do mercado financeiro, o papel do assessor de investimentos nos Estados Unidos se destaca por suas atribuições mais amplas em com
Ronald Souza
2 de abr. de 20242 min de leitura
Mercado de Consultores em crescimento: Brasil se torna o quinto país em número de planejadores financeiros (CFP)
Número de certificações emitidas subiu 9%, aumento reflete o crescimento do número de consultores de valores mobiliários no país.
Ronald Souza
21 de mar. de 20242 min de leitura
Saiba quais são as vedações da CVM para a atividade Consultor de Valores Mobiliários
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece diretrizes rígidas para a atuação dos Consultores de Valores Mobiliários, visando garanti
Ronald Souza
20 de mar. de 20242 min de leitura
Saiba quais são os requisitos para constituir uma PJ de Consultores CVM
Ao buscar a autorização ou reconhecimento pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a pessoa jurídica interessada em atuar como consultor
Ronald Souza
14 de mar. de 20242 min de leitura
Quais as certificações necessárias para ser um Consultor CVM?
O papel do Consultor de Valores Mobiliários (CVM) no mercado financeiro tem ganhado destaque.
Ronald Souza
9 de jan. de 20241 min de leitura
Posso ser Assessor de Investimentos e Consultor CVM ao mesmo tempo?
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis
Ronald Souza
26 de dez. de 20233 min de leitura
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua? Como ser credenciado?
O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep
Ronald Souza
21 de dez. de 20234 min de leitura
O que a CVM 178 impactou para movimentar o mercado de Consultores CVM
A Resolução CVM 178 representa uma mudança estratégica ao permitir que os escritórios de assessores de investimentos transformem suas PJs de
Ronald Souza
21 de dez. de 20232 min de leitura
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