Para operar conforme os padrões exigidos pela CVM, é importante que as consultorias de valores mobiliários adotem uma estrutura clara e definida, garantindo a transparência e segurança nas relações com os clientes. Este artigo apresenta os principais requisitos necessários para assegurar a integridade das operações e oferecer um serviço eficiente.

É comum no mercado financeiro brasileiro a formação de grupos empresariais que integram diferentes serviços financeiros sob uma única estrutura. Esses grupos têm buscado otimizar recursos e facilitar a gestão de suas operações, oferecendo uma gama de serviços para o investidor. Mas é possível centralizar várias atividades em um único CNPJ?

Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.

O crescimento da atividade de consultoria de investimentos no Brasil não é uma tendência exclusiva dos profissionais Pessoa Física (PF). As consultorias registradas como Pessoa Jurídica (PJ) também têm ganhado destaque, tanto pelo aumento no número de registros quanto pela busca por modelos mais estruturados de operação.

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil vive um momento de avanços importantes, em um contexto de transformações que vêm redefinindo a forma de atuação dos profissionais do setor. Entre essas mudanças, a Resolução CVM 178, embora voltada aos assessores de investimentos, trouxe impactos também para os consultores. Neste artigo vamos abordar como essas alterações se refletem no mercado e nos números que evidenciam sua expansão.

A DMF Investimentos iniciou sua trajetória com o objetivo de oferecer consultoria financeira estratégica e personalizada. Para garantir uma estrutura alinhada às melhores práticas do mercado, a DMF contou com o apoio da Veritas em diversos aspectos indispensáveis de sua organização interna.

O número de consultores CVM no Brasil segue em crescimento, mas os cancelamentos de registro também são uma informação importante a se examinar. 

Veja os principais dados sobre a alta das consultorias CVM e tenha uma leitura estratégica sobre a consolidação do mercado.

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil tem experimentado um crescimento importante nos últimos anos, com destaque para a expansão do número de consultores Pessoa Física (PF). Neste blog, a Veritas analisou dados recentes para apresentar as principais características desse contexto.

Com o apoio da Veritas, o escritório implementou um conjunto de medidas para ajustar sua estrutura societária, alinhar seus sócios e profissionais em um modelo de partnership, formalizar sua governança e criar processos claros para entrada e saída de pessoas.

Hoje, dia 1º de junho de 2025, completam-se dois anos desde a entrada em vigor da Resolução nº 178 da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), que estabeleceu um novo marco regulatório para os assessores de investimentos no Brasil.

A MWealth contou com a Veritas para implementar um conjunto de soluções regulatórias, com foco na conformidade e organização da estrutura da operação. O escopo envolveu a elaboração e revisão de documentos societários e contratuais, formalização da governança interna, além do desenvolvimento do formulário de cadastro do investidor e o formulário de Suitability.

A nova edição do Selo de Governança e Integridade da XP tem como foco identificar e reconhecer os escritórios de assessoria de investimentos que demonstram maturidade em suas estruturas de compliance, governança e conduta ética.

Com o lançamento da nova edição do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, é importante que os escritórios de assessoria de investimentos estejam atentos às atualizações nos critérios de avaliação. A seguir, reunimos as principais diferenças em relação à edição anterior (2024-25), para que você e sua equipe possam se preparar da melhor forma.

A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.

Para obter o Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, o escritório precisa atingir 85 pontos ou mais na somatória dos três pilares que estruturam a campanha, cada um avaliando aspectos distintos da operação e cultura da empresa.

Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.

Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.

A Red Diamond Capital nasce no Rio de Janeiro com uma proposta de unir o Family Office à experiência do Private Banking, oferecendo soluções integradas e uma atuação 360º.

A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.