Para operar conforme os padrões exigidos pela CVM, é importante que as consultorias de valores mobiliários adotem uma estrutura clara e definida, garantindo a transparência e segurança nas relações com os clientes. Este artigo apresenta os principais requisitos necessários para assegurar a integridade das operações e oferecer um serviço eficiente.

Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.

O crescimento da atividade de consultoria de investimentos no Brasil não é uma tendência exclusiva dos profissionais Pessoa Física (PF). As consultorias registradas como Pessoa Jurídica (PJ) também têm ganhado destaque, tanto pelo aumento no número de registros quanto pela busca por modelos mais estruturados de operação.

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil vive um momento de avanços importantes, em um contexto de transformações que vêm redefinindo a forma de atuação dos profissionais do setor. Entre essas mudanças, a Resolução CVM 178, embora voltada aos assessores de investimentos, trouxe impactos também para os consultores. Neste artigo vamos abordar como essas alterações se refletem no mercado e nos números que evidenciam sua expansão.

A DMF Investimentos iniciou sua trajetória com o objetivo de oferecer consultoria financeira estratégica e personalizada. Para garantir uma estrutura alinhada às melhores práticas do mercado, a DMF contou com o apoio da Veritas em diversos aspectos indispensáveis de sua organização interna.

O número de consultores CVM no Brasil segue em crescimento, mas os cancelamentos de registro também são uma informação importante a se examinar. 

Veja os principais dados sobre a alta das consultorias CVM e tenha uma leitura estratégica sobre a consolidação do mercado.

O mercado de consultoria de investimentos no Brasil tem experimentado um crescimento importante nos últimos anos, com destaque para a expansão do número de consultores Pessoa Física (PF). Neste blog, a Veritas analisou dados recentes para apresentar as principais características desse contexto.

Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.

A transformação do mercado de capitais no Brasil está abrindo um maior espaço para o modelo das Consultorias CVM.

Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.

Confira pontos essenciais para destacar sua nova Consultoria CVM em um mercado competitivo e desafiador.

Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.

Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.

Atuamos lado a lado da AWR desde a elaboração do business plan, marketing, compliance até o registro na CVM e conquista dos selos da ANBIMA.

Conhecer a diferença entre domínio e hospedagem é crucial para evitar problemas e garantir que seu site funcione perfeitamente.

Saiba como um site pode servir como uma vitrine digital, facilitando o acesso às soluções da sua PJ de investimentos.

Veja o que deve ser levado em consideração para que o marketing da sua assessoria esteja em compliance com as regras do BTG.

Compreenda como a implementação de políticas e avisos garante a conformidade do seu site com a LGPD e evita multas pela ANPD.

Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.