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15 resultado(s) para “Auditoria Interna”
Regulação
A inteligência artificial (IA) já não é mais uma promessa distante: ela está presente no dia a dia de assessorias e consultorias de investimentos, acelerando análises, recomendações e processos internos.
Wealth Management
2026 começa com um recado claro para quem atende alta renda: não é mais sobre escolher bons ativos. É sobre construir uma arquitetura patrimonial capaz de sobreviver (e ganhar) num cenário de incerteza, novas regras tributárias e clientes mais sofisticados.
Regulação
A semana começa com mais um desdobramento relevante no caso envolvendo o conglomerado Master. O Banco Central (BC) decretou a liquidação extrajudicial da Will Financeira S.A. Crédito, Financiamento e Investimentos (Will Bank), com decisão publicada em 21/01/2026.
Assessorias de Investimentos
A intenção por trás dessa mudança, de acordo com Pires, é garantir que os assessores ofereçam soluções mais alinhadas com os interesses dos clientes, sem que a remuneração seja um fator determinante para as recomendações. A XP agora monitora de perto três indicadores principais: a aderência aos portfólios sugeridos, o nível de contato com os clientes e a adequação do modelo de cobrança adotado.
Consultorias de Valores Mobiliários
O onboarding do cliente é um dos processos mais sensíveis dentro de uma consultoria de investimentos. É nele que se concentram requisitos regulatórios, coleta de dados relevantes, formalização do relacionamento e organização das informações que darão origem ao planejamento financeiro e patrimonial. Apesar disso, muitas consultorias ainda utilizam métodos manuais que tornam essa etapa lenta, operacional e vulnerável a falhas.
Reforma Tributária
O mercado financeiro vive um dos maiores pontos de inflexão das últimas décadas. A Reforma Tributária chega a 2026 com novas regras de tributação, mudanças no modelo de distribuição de dividendos, substituição de impostos e reestruturação contábil e societária — e, apesar da urgência, a maioria dos escritórios não está pronta.
Regulação
É comum no mercado financeiro brasileiro a formação de grupos empresariais que integram diferentes serviços financeiros sob uma única estrutura. Esses grupos têm buscado otimizar recursos e facilitar a gestão de suas operações, oferecendo uma gama de serviços para o investidor. Mas é possível centralizar várias atividades em um único CNPJ?
Assessorias de Investimentos
Um dos pilares mais relevantes para a conquista do Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 é o Pilar Educacional. A XP Investimentos entende que o conhecimento é a base para a atuação ética e em conformidade com suas normas internas e com a regulação do mercado financeiro.
Consultorias de Valores Mobiliários
Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.
Regulação
Entenda a nova resolução para as atribuições do DPO que traz maior segurança jurídica para as operações de tratamento de dados pessoais.
Governança
Descubra como fortalecer a integridade da sua empresa com um Código de Ética e Conduta bem estruturado.
Governança
Descubra como implementar uma governança corporativa eficaz no seu negócio
Consultorias de Valores Mobiliários
Ao buscar a autorização ou reconhecimento pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a pessoa jurídica interessada em atuar como consultor
Consultorias de Valores Mobiliários
O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep
Governança
A definição de Compliance segundo a Universidade de Cambridge é toda medida que busca a conformidade com obrigações regulatórias e legais qu