O registro de uma PJ de Assessoria de Investimentos exige o cumprimento de critérios e o pagamento de taxas obrigatórias.

Saiba quais requisitos específicos devem ser atendidos por uma PJ de Assessoria de Investimentos no registro da ANCORD e CVM.

Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.

Entenda qual é a função de um Assessor de Investimentos e quais são os requisitos necessários para entrar neste mercado.

Saiba como a possível inclusão das assessorias de investimentos no regime do Simples Nacional pode afetar os escritórios.

Entenda o que é o Simples Nacional e como esse regime impacta as assessorias de investimentos.

O recurso argumenta que os assessores prestam serviços de natureza intelectual, o que os difere das atividades exercidas pelas corretoras.

Saiba como manter a conformidade com as principais diretrizes da XP sobre os conteúdos de marketing digital e impresso.

Descubra quais produtos estão fora do escopo da CVM 179 por estarem sob a regulação do Banco Central.

Saiba o que é o Extrato Trimestral e quais informações devem ser incluídas nesse documento de acordo com a CVM 179.

Entenda como a CVM 179 introduz novas diretrizes para a divulgação de informações sobre comissionamento e conflitos de interesse.

Entenda as obrigações das assessorias e corretoras em relação aos parâmetros requeridos pela CVM 179.

Confira como o Selo de Governança e Integridade XP eleva a credibilidade do seu escritório, atestando conformidade e transparência.

Saiba quais são as referências no modelo de Partnership pelo mundo

Saiba mais sobre como essa forma de remuneração é utilizada no exterior em mercados como o do Reino Unido e dos EUA.

Descubra o que é necessário para uma PJ de Assessoria de Investimentos se credenciar na ANCORD e obter sua certificação.

Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.

Entenda o que é necessário para fazer a transição de assessor de investimentos para consultor registrado na CVM.

Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.

CVM 178 permite assessores explorarem outros mercados, mas sem interferir em suas funções principais.