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13 resultado(s) para “Manual de Compliance”
Consultorias de Valores Mobiliários
Agora, em 2026, o cenário mudou. A consultoria deixou de ser tendência e passou a ser uma realidade consolidada dentro do mercado regulado pela Comissão de Valores Mobiliários. E é exatamente por isso que nasce o: Ebook Consultoria CVM 2.0: A Jornada do Consultor de Investimentos
Wealth Management
O debate sobre inteligência artificial no wealth management já deixou de ser uma conversa lateral. No mercado americano, a IA passou a ser tratada como uma peça relevante na evolução do setor, não apenas pela eficiência operacional que pode gerar, mas pela capacidade de sustentar um modelo de atendimento mais personalizado, escalável e competitivo.
Consultorias de Valores Mobiliários
O sistema VSuit oferece um onboarding ágil e sem erros, que permite que você integre novos clientes de forma rápida e sem complicações.
Consultorias de Valores Mobiliários
Com sede em Londrina (PR) e atuação nacional, a LUMEN Investimentos buscou a Veritas para fortalecer sua estrutura organizacional e estratégica, garantindo uma base firme e aderência regulatória em um mercado cada vez mais exigente.
Assessorias de Investimentos
Com o apoio da Veritas, o escritório implementou um conjunto de medidas para ajustar sua estrutura societária, alinhar seus sócios e profissionais em um modelo de partnership, formalizar sua governança e criar processos claros para entrada e saída de pessoas.
Consultorias de Valores Mobiliários
Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.
Governança
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.
Consultorias de Valores Mobiliários
Ao iniciar sua estruturação, a Rating A buscou garantir que seu modelo de atuação estivesse em total conformidade com as exigências da CVM.
Consultorias de Valores Mobiliários
Suitability trata-se de uma metodologia regulatória estabelecida pela CVM 30, e é de grande importância para as Consultorias CVM.
Governança
Descubra como o Manual de Compliance pode transformar as operações da sua empresa.
CVM
Saiba como adequar seu site às diretrizes da RCVM 178 (para AIs) e da RCVM 19 (para consultores CVM), assegurando conformidade regulatória.
Governança
A definição de Compliance segundo a Universidade de Cambridge é toda medida que busca a conformidade com obrigações regulatórias e legais qu
Regulação
Com a publicação do Novo Marco Regulatório dos Assessores de Investimentos pela CVM, uma nova divisa para o modo de contratação dos antigos