Entenda quais são as documentações avaliadas pela XP para o Selo de Governança e Integridade

A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP. Um dos pontos centrais desse processo é a análise detalhada de documentações que comprovem o alinhamento do escritório com as exigências internas da corretora. Neste texto, o destaque é para o Pilar Governança, fundamental para a conquista do Selo.

O que é avaliado?

O Pilar Governança é avaliado principalmente por meio do preenchimento completo do Questionário de Due Diligence (QDD). As respostas ao QDD exigem o envio de evidências documentais válidas, ou seja, não basta apenas afirmar a existência de determinada prática – é necessário comprovar com documentos internos do próprio escritório. Cada resposta é analisada e pontuada conforme o grau de aderência às melhores práticas e às regras da XP. Caso as evidências não estejam alinhadas com as perguntas ou não tenham relação direta com o tema, o escritório pode ser desclassificado deste pilar.

Entre os principais documentos que podem ser avaliados no QDD, destacam-se:

1. Acordo de Sócios: Demonstra maturidade societária e contribui para a prevenção de conflitos, fortalecendo a governança.
2. Contrato Social Atualizado e Procuração: Mostra alinhamento com a realidade da operação e permite agilidade em trâmites e alterações junto à XP.
3. Memorando de Entendimentos com Assessores: Formaliza a relação com assessores não sócios e define responsabilidades, métricas e critérios de entrada ou saída.
4. Treinamentos Internos: Reforça temas essenciais da atuação e registra o compromisso do escritório com a capacitação contínua.
5. Registro de Marca: Protege a identidade institucional e evita disputas futuras sobre o uso do nome e imagem do escritório.
6. Manual de Compliance e Código de Ética: Padroniza condutas e orienta a equipe de forma alinhada às exigências regulatórias e internas da XP.
7. Segurança da Informação: Adota controles para proteger dados e garantir a integridade, confidencialidade e disponibilidade das informações.
8. Segregação de Atividades: Separa com clareza a assessoria de outras atividades do grupo, evitando conflitos de interesse.

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Conclusão

A organização e a preparação criteriosa da documentação são fundamentais para que o seu escritório conquiste o Selo de Governança e Integridade XP e se destaque entre os melhores da rede. Este é o momento ideal para investir em uma estratégia que potencialize a excelência da sua governança. A Veritas está pronta para acompanhar você em todas as fases desse processo, oferecendo a expertise certa para garantir que todos os requisitos documentais e internos da XP sejam atendidos. Para aprofundar seu entendimento, agende uma reunião conosco ou fale com um de nossos especialistas.

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