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22 resultado(s) para “Recomendação de Investimentos”
Regulação
A influência financeira não é apenas um fenômeno de audiência. Hoje, ela ocupa um espaço estratégico no mercado de capitais.
CVM
Diante desse cenário, a Veritas realizou consulta direta à GAIN/CVM sobre o tema e recebeu, da área técnica, a sinalização de que ambas as certificações, C-PRO-R e C-PRO-I, estão sendo aceitas, sem rejeição de pedidos por esse motivo. A resposta também indicou que esse entendimento decorre da prática de relacionamento institucional existente hoje e que a alteração formal da Resolução CVM 19 está prevista na agenda regulatória de 2026. Em outras palavras: embora o ajuste normativo ainda caminhe n
Partnership
Com a chegada iminente da temporada de declaração do IRPF 2026, que se inicia em março, a necessidade de uma abordagem processual e organizada para a declaração torna-se mais crítica do que nunca. A complexidade das operações no mercado financeiro exige que cada detalhe seja tratado com o máximo rigor para evitar inconsistências que possam levar a questionamentos do fisco.
Assessorias de Investimentos
A intenção por trás dessa mudança, de acordo com Pires, é garantir que os assessores ofereçam soluções mais alinhadas com os interesses dos clientes, sem que a remuneração seja um fator determinante para as recomendações. A XP agora monitora de perto três indicadores principais: a aderência aos portfólios sugeridos, o nível de contato com os clientes e a adequação do modelo de cobrança adotado.
Assessorias de Investimentos
Ao abrir uma assessoria de investimentos, um dos principais desafios é entender qual seu regime tributário. Essa informação impacta diretamente a gestão financeira da empresa e a forma como ela lidará com seus impostos. No Brasil, existem dois regimes tributários amplamente utilizados pelas empresas: Lucro Real e Lucro Presumido.
Consultorias de Valores Mobiliários
Uma das dúvidas mais comuns entre os profissionais que desejam iniciar uma consultoria de valores mobiliários é sobre a possibilidade de operar como Microempreendedor Individual (MEI) e ter uma Consultoria CVM ao mesmo tempo. A resposta para essa questão envolve compreender as limitações legais do MEI e as exigências específicas para a atividade de consultoria de valores mobiliários. Neste post, vamos esclarecer essas dúvidas e explicar quais modelos societários são permitidos.
Assessorias de Investimentos
Hoje, dia 1º de junho de 2025, completam-se dois anos desde a entrada em vigor da Resolução nº 178 da Comissão de Valores Mobiliários (CVM), que estabeleceu um novo marco regulatório para os assessores de investimentos no Brasil.
Assessorias de Investimentos
A nova edição do Selo de Governança e Integridade da XP tem como foco identificar e reconhecer os escritórios de assessoria de investimentos que demonstram maturidade em suas estruturas de compliance, governança e conduta ética.
Assessorias de Investimentos
Conheça as normas necessárias para estar em compliance com o BTG e fortalecer a credibilidade e a transparência da sua assessoria.
Regulação
As alterações englobam as certificações, reformulações nos conteúdos programáticos e nos critérios de avaliação.
CVM
Entenda as novas interpretações trazidas pela CVM sobre a aplicação dos questionários de Perfil Suitability.
Assessorias de Investimentos
Descubra mais sobre o fee fixo e como ele promove o alinhamento de interesses e transparência em relação ao cliente.
M&A
Entenda como a CVM 178 criou novos quadros societários nos escritórios de assesssoria de investimentos, fomentando as operações de M&A.
Consultorias de Valores Mobiliários
É incumbência do consultor administrar o questionário de suitability para cada cliente, visando identificar seu perfil de investidor.
CVM
Comissão de Valores Mobiliários (CVM) está empenhada em regular a atividade de influenciadores digitais que recomendam ativos financeiros n
Consultorias de Valores Mobiliários
A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) estabelece diretrizes rígidas para a atuação dos Consultores de Valores Mobiliários, visando garanti
Consultorias de Valores Mobiliários
Atuar no mercado financeiro oferece uma gama de oportunidades, mas uma questão comum é se é viável desempenhar os papéis de Assessor de Investimentos (AI) e Consultor de Valores Mobiliários (CVM) simultaneamente.
CVM
Em resumo, a legislação vigente não permite a atuação simultânea como Assessor de Investimentos e Consultor de Valores Mobiliários. O profis
Consultorias de Valores Mobiliários
O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep
Consultorias de Valores Mobiliários
A Resolução CVM 178 representa uma mudança estratégica ao permitir que os escritórios de assessores de investimentos transformem suas PJs de
CVM
Em resumo, o mercado financeiro é composto por diversos profissionais, cada um desempenhando um papel específico no cenário de investimentos
Governança
A definição de Compliance segundo a Universidade de Cambridge é toda medida que busca a conformidade com obrigações regulatórias e legais qu