Saiba agora se seu escritório está preparado para o Selo Governança e Integridade da XP
A nova edição do Selo de Governança e Integridade da XP tem como foco identificar e reconhecer os escritórios de assessoria de investimentos que demonstram maturidade em suas estruturas de compliance, governança e conduta ética. Mais do que atender a exigências operacionais, a participação na campanha é uma oportunidade de posicionamento institucional junto à corretora e ao mercado.
A edição 2025–26 introduz critérios técnicos que exigem planejamento e atenção aos detalhes. Os escritórios participantes serão avaliados em três pilares, cujas notas são ponderadas de acordo com o porte da operação. O resultado da avaliação enquadra cada escritório em uma das quatro classificações: Excelente, Bom, Regular ou Insatisfatório. Apenas os que atingirem 85 pontos ou mais receberão o Selo.
Diagnóstico de Governança e Integridade para Assessorias de Investimentos XP
A Veritas estruturou um diagnóstico técnico voltado exclusivamente à preparação dos escritórios, com base na análise do regulamento oficial da campanha e nos parâmetros do Questionário de Due Diligence (QDD). A ferramenta foi desenvolvida para fornecer uma visão clara e técnica sobre a estrutura documental e organizacional do escritório, com foco na coerência entre as respostas ao QDD e as evidências exigidas, tais como políticas internas, fluxos operacionais e registros formais da atuação dos responsáveis técnicos.
O diagnóstico oferece como resultado uma consolidação técnica dos pontos analisados, permitindo à assessoria compreender de forma antecipada:
- Em quais aspectos atende integralmente às exigências da campanha;
- Quais pontos apresentam inconsistência, ausência de documentação ou risco de desclassificação;
- Quais evidências precisam ser revisadas ou ajustadas para atender ao escopo exigido.
A aplicação deste diagnóstico é recomendada para todas as operações que pretendem participar da campanha de 2025–26 e desejam submeter as informações com base em critérios técnicos, em conformidade com o regulamento vigente.
Conclusão
A campanha do Selo XP já foi iniciada. Com apoio técnico da Veritas, é possível estruturar os três pilares com metodologia validada, organização documental e condução estratégica de prazos. Clique abaixo para acessar o diagnóstico gratuito de Governança e Integridade e o nosso eBook gratuito sobre o assunto, e inicie sua preparação com base nos critérios oficiais.
#seloxp #selogovernancaintegridade #governancaintegridadexp #xp #xpinvestimentos #investimentos #assessordeinvestimentos #aai #valoresmobiliários #assessoriadeinvestimentos #mercadofinanceiro #corretora #governança #compliance #compliancecvm #cvm #cvm178 #assessor #ai
Fonte: Veritas Consultoria Empresarial
Leia também
Assessorias de Investimentos
Multimodelo deixa de ser tendência e passa a ocupar o centro da estratégia das plataformas de investimento
A defesa da XP Inc. pela coexistência entre modelo transacional, fee fixo, assessoria e consultoria reforça uma leitura que a Veritas sustenta há anos: o futuro do mercado financeiro não será definido por um único modelo de atendimento ou remuneração.
Assessorias de Investimentos
Taxa de cancelamentos em assessorias cresce, mas não é um sinal ruim para o mercado
Quando um mercado registra um volume elevado de cancelamentos, a reação mais imediata costuma ser de preocupação. À primeira vista, o dado parece apontar retração, perda de força ou enfraquecimento estrutural do segmento. Mas, no caso do mercado de assessorias de investimentos, essa leitura isolada é incompleta.
Assessorias de Investimentos
O movimento de depuração do mercado de assessoria de investimentos
Durante muito tempo, o crescimento do mercado de assessoria de investimentos foi lido, quase sempre, a partir de um único indicador: o volume de novas entradas.
Assessorias de Investimentos
Sul e Norte lideram expansão do mercado de assessoria no Brasil, diz ANCORD
Nos últimos anos, o Brasil tem observado uma mudança significativa no mercado de assessoria de investimentos, com as regiões Sul e Norte liderando o crescimento. Dados recentes da ANCORD (Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias) apontam um aumento impressionante no número de profissionais dessas regiões entre 2020 e 2025.