Valuation
Concentração de receita: o risco que o AuC não mostra
Uma operação pode crescer em patrimônio e continuar vulnerável. Entenda como medir a concentração de receita e reduzir seus efeitos sobre o caixa e o valuation.
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21 resultado(s) para “Diretor Responsável”
Consultor CVM
Sua consultoria de investimentos está pronta para contratar?
Antes de ampliar a equipe, descubra se sua consultoria transforma crescimento em resultado. Veja como medir margem por cliente, custo de atendimento e capacidade operacional.
Por Fábio Martins
Governança
IA no backoffice: o que sua empresa de investimentos deve controlar antes de automatizar
Automatizar não transfere responsabilidades. Veja como avaliar fornecedores, definir revisão humana e testar IA no backoffice da sua empresa de investimentos.
Por Rodolfo Al Alam
Wealth Management
Todo cliente deve migrar para o fee fixo? Uma matriz para identificar o modelo mais adequado
O fee fixo deixou de ser apenas uma alternativa pouco explorada no mercado brasileiro e passou a ocupar um espaço importante nas estratégias de crescimento das assessorias de investimentos.
Por Anderson Timm8 min de leitura
Assessorias de Investimentos
XP lança selo de excelência em alocação: como o compliance impacta nesse anúncio
A XP Investimentos anunciou o lançamento de um selo de excelência em alocação, iniciativa que sinaliza uma mudança relevante na forma como a qualidade do serviço prestado ao investidor passa a ser reconhecida no mercado financeiro. Mais do que premiar performance pontual, a certificação busca identificar profissionais e escritórios que atuam com método, consistência e alinhamento real ao perfil do cliente, pilares que dialogam diretamente com práticas sólidas de compliance e governança.
Por Redação Veritas News3 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
Diretor, analista e consultor: quais funções podem ser acumuladas em uma consultoria CVM?
A estruturação de uma Consultoria de Valores Mobiliários envolve decisões que vão além da escolha do modelo societário. Muitos profissionais que atuam ou desejam atuar no setor nos procuram com dúvidas recorrentes sobre como montar a governança da sua consultoria, quais funções podem ser acumuladas e o que é vedado pela CVM. Se você está estruturando sua consultoria ou ajustando sua operação, este conteúdo pode te ajudar.
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
Veja como a DMF Investimentos construiu a base da sua Consultoria CVM com o suporte da Veritas
A DMF Investimentos iniciou sua trajetória com o objetivo de oferecer consultoria financeira estratégica e personalizada. Para garantir uma estrutura alinhada às melhores práticas do mercado, a DMF contou com o apoio da Veritas em diversos aspectos indispensáveis de sua organização interna.
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Assessorias de Investimentos
Saiba se sua assessoria está preparada para o Selo de Governança & Integridade
A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Assessorias de Investimentos
Assessoria plugada à XP? Saiba como conquistar o Selo de Governança e Integridade
Para obter o Selo de Governança e Integridade XP 2025-26, o escritório precisa atingir 85 pontos ou mais na somatória dos três pilares que estruturam a campanha, cada um avaliando aspectos distintos da operação e cultura da empresa.
Por Redação Veritas News3 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
A ROI Wealth no 360 da Veritas
Desde o início, com o apoio da Veritas, a ROI dedicou-se a estruturar cada pilar da operação com atenção e segurança: da parte societária e regulatória até a construção da marca e definição dos seus processos internos de governança e compliance.
Por Redação Veritas News3 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
O que é necessário para credenciar uma PJ de Consultoria de Investimentos na CVM?
Credenciar sua Consultoria PJ na CVM é essencial para atuar no mercado. Entenda como funciona o processo.
Por Redação Veritas News3 min de leitura
Governança
Entenda o que é o Manual de Compliance e sua importância na garantia de conformidade nas operações
Descubra como o Manual de Compliance pode transformar as operações da sua empresa.
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Governança
Como a adoção do Código de Ética e Conduta pode ajudar a sua empresa a estabelecer uma governança corporativa
Descubra como fortalecer a integridade da sua empresa com um Código de Ética e Conduta bem estruturado.
Por Redação Veritas News3 min de leitura
Governança
Como estabelecer uma Governança Corporativa no seu negócio
Descubra como implementar uma governança corporativa eficaz no seu negócio
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Assessorias de Investimentos
AI: seu escritório sabe quais são regras de armazenamento de ordens?
Entenda quais são as regras de armazenamento de ordens que o assessor deve seguir em conformidade com a CVM 178.
Por Redação Veritas News2 min de leitura
CVM
A CVM 178 permite que o diretor responsável atue como assessor de investimentos?
É possível que um diretor responsável também desempenhe atividades de assessoria enquanto ocupa sua posição na direção?
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
Tudo sobre o Diretor Estatutário responsável pela atividade de Consultoria: requisitos, atribuições e pontos de atenção
No mundo das finanças, o diretor estatutário responsável pela consultoria de valores mobiliários é uma figura essencial
Por Redação Veritas News3 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
O papel do Diretor Estatutário de Compliance em consultorias CVM: atribuições e peculiaridades
Um aspecto crucial a ser observado é que o diretor de compliance não pode ter sua remuneração associada ao desempenho comercial da consul...
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
Saiba quais são os requisitos para constituir uma PJ de Consultores CVM
Ao buscar a autorização ou reconhecimento pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM), a pessoa jurídica interessada em atuar como consultor
Por Redação Veritas News2 min de leitura
Consultorias de Valores Mobiliários
Tudo que você precisa saber sobre Consultoria CVM. O que é? Como atua? Como ser credenciado?
O caminho para se tornar um consultor CVM pode ser desafiador, mas as recompensas são significativas. A oportunidade de atuar de forma indep
Por Redação Veritas News5 min de leitura
Assessorias de Investimentos
Assessor de Investimentos CLT ou Sócio: Quais riscos trabalhistas podem se tornar realidade?
Com o Novo Marco Regulatório dos AI 's surgem novos modelos de contratação para os escritórios de assessoria de investimentos; societário, c
Por Redação Veritas News3 min de leitura