Saiba se sua assessoria está preparada para o Selo de Governança & Integridade
A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.
Para saber se sua assessoria está pronta para conquistar esse reconhecimento, o primeiro passo é realizar um diagnóstico detalhado com base no Questionário de Due Diligence (QDD) – principal ferramenta de avaliação do Pilar Governança, um dos três requisitos centrais da campanha.
Por que o QDD é tão importante?
O QDD é um diagnóstico completo sobre a estrutura de governança do escritório, analisando se as práticas adotadas estão em linha com os padrões exigidos pela XP e com os pilares de maturidade institucional. Ele exige respostas detalhadas e evidências documentais para temas como políticas internas, controles de segurança da informação, atuação do diretor responsável, segregação de atividades, o contrato social, acordo de sócios, registros de treinamentos e muito mais. O preenchimento correto e dentro do prazo (45 dias após a abertura do formulário) é obrigatório e escritórios que não entregam ou apresentam respostas inconsistentes podem ser desclassificados do processo.
Como saber se sua assessoria está pronta?
A Veritas desenvolveu um diagnóstico gratuito e online, para que sua assessoria possa identificar rapidamente pontos fortes e fragilidades antes de preencher o questionário oficial. Com base nas respostas, você recebe um relatório com o score de cada etapa e os pontos de atenção para ajustar processos, atualizar documentos e aumentar suas chances de conquistar o Selo.
O que o diagnóstico avalia?
Ao responder o diagnóstico baseado no QDD, sua assessoria será avaliada em pontos como:
- Existência e atualização de manuais de compliance, código de ética e políticas internas
- Estrutura de governança e clareza de papéis e responsabilidades
- Evidências de treinamentos internos e aderência às normas da XP
- Segurança da informação e proteção de dados
- Formalização de contratos sociais, acordos de sócios e a formalização de entrada de assessores
- Segregação de atividades e controles para evitar conflitos de interesse
Por que investir nessa preparação?
Conquistar o Selo XP é mais do que um reconhecimento institucional: é uma prova de maturidade, transparência e compromisso com as melhores práticas do mercado financeiro. Escritórios premiados ganham visibilidade, confiança dos clientes e destaque nos canais oficiais da XP, além de acesso a eventos exclusivos e materiais de divulgação diferenciados. Não espere o prazo apertar para descobrir se sua assessoria está pronta. Antecipe-se, realize o diagnóstico com base no QDD e prepare sua operação para conquistar o Selo de Governança & Integridade XP 2025-26.
Quer se aprofundar nos critérios avaliados? Baixe nosso eBook gratuito sobre o tema ou fale diretamente com um de nossos especialistas e entenda como garantir o melhor desempenho da sua assessoria.
#seloxp #selogovernancaintegridade #governancaintegridadexp #xp #xpinvestimentos #investimentos #assessordeinvestimentos #aai #valoresmobiliarios #assessoriadeinvestimentos #mercadofinanceiro #corretora #governanca #compliance #compliancecvm #cvm #cvm178 #assessor
Fonte: Veritas Consultoria Empresarial
Leia também
Assessorias de Investimentos
Multimodelo deixa de ser tendência e passa a ocupar o centro da estratégia das plataformas de investimento
A defesa da XP Inc. pela coexistência entre modelo transacional, fee fixo, assessoria e consultoria reforça uma leitura que a Veritas sustenta há anos: o futuro do mercado financeiro não será definido por um único modelo de atendimento ou remuneração.
Assessorias de Investimentos
Taxa de cancelamentos em assessorias cresce, mas não é um sinal ruim para o mercado
Quando um mercado registra um volume elevado de cancelamentos, a reação mais imediata costuma ser de preocupação. À primeira vista, o dado parece apontar retração, perda de força ou enfraquecimento estrutural do segmento. Mas, no caso do mercado de assessorias de investimentos, essa leitura isolada é incompleta.
Assessorias de Investimentos
O movimento de depuração do mercado de assessoria de investimentos
Durante muito tempo, o crescimento do mercado de assessoria de investimentos foi lido, quase sempre, a partir de um único indicador: o volume de novas entradas.
Assessorias de Investimentos
Sul e Norte lideram expansão do mercado de assessoria no Brasil, diz ANCORD
Nos últimos anos, o Brasil tem observado uma mudança significativa no mercado de assessoria de investimentos, com as regiões Sul e Norte liderando o crescimento. Dados recentes da ANCORD (Associação Nacional das Corretoras e Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários, Câmbio e Mercadorias) apontam um aumento impressionante no número de profissionais dessas regiões entre 2020 e 2025.