Compliance BTG: pontos essenciais para o marketing da sua assessoria

No marketing dos escritórios de assessoria de investimentos, estar alinhado às regulamentações da Comissão de Valores Mobiliários (CVM) e às diretrizes específicas das corretoras é fundamental para garantir a transparência e atender aos requisitos legais. A conformidade não apenas evita problemas regulatórios, mas também reforça a confiança dos clientes. Neste blog, vamos detalhar os principais pontos que devem ser observados para que a comunicação e os materiais de marketing da sua assessoria estejam em conformidade com as normas do BTG Pactual, com suas diretrizes e requisitos específicos.

Ao que os escritórios parceiros do BTG devem se atentar?

1. Logotipo do BTG: o uso do logotipo compartilhado, que integra a marca do BTG Pactual com a da assessoria, é obrigatório em todos os materiais de marketing, como apresentações, sites, cartões de visita e redes sociais. Não é permitido realizar alterações ou adaptações no logotipo oficial, que deve seguir as especificações fornecidas pelo BTG.
2. Cartões de visita ou assinatura de e-mails: nos cartões de visita e assinaturas de e-mail, é obrigatório incluir o logotipo do BTG Pactual, a identificação clara do profissional como "Assessor de Investimentos" e os contatos da Ouvidoria do BTG (telefone e site). Expressões como “consultor” ou “gestor” não podem ser utilizadas, pois podem gerar confusão quanto à função do assessor.
3. Site e disclaimers: os sites das assessorias devem incluir disclaimers obrigatórios que expliquem os riscos associados aos produtos oferecidos e o papel do assessor de investimentos. Também é necessário disponibilizar uma lista pública de assessores vinculados, como exigido pela Resolução CVM 178. Além disso, o site deve evitar declarações enganosas, exageradas ou falsas e o layout não deve ser semelhante ao do BTG Pactual ou de empresas coligadas.
4. Mídias sociais: nas redes sociais, é obrigatório que o nome do perfil inclua a identificação completa como “Assessoria/Assessor de Investimentos do BTG Pactual”. É importante trazer o telefone e o e-mail da Ouvidoria do BTG junto às informações de contato, e as contas nas plataformas devem ser geridas com atenção às diretrizes, incluindo o tamanho das imagens para fotos de capa e perfil.

Conclusão

Na Veritas, somos parceiros estratégicos de assessorias de investimentos em todo o Brasil, com soluções de marketing desenvolvidas para atender às normas da CVM e às diretrizes de compliance da sua corretora. Oferecemos serviços que abrangem identidade visual, desenvolvimento de sites e outros materiais, sempre alinhados às exigências legais. Entre em contato para conhecer nossas soluções personalizadas.

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