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30 resultado(s) para “Controles Internos”
Regulação
A influência financeira não é apenas um fenômeno de audiência. Hoje, ela ocupa um espaço estratégico no mercado de capitais.
Consultorias de Valores Mobiliários
O crescimento das consultorias de investimentos em 2026 começa a revelar uma mudança importante no próprio modelo de expansão do mercado.
Regulação
A inteligência artificial (IA) já não é mais uma promessa distante: ela está presente no dia a dia de assessorias e consultorias de investimentos, acelerando análises, recomendações e processos internos.
Partnership
Foi justamente nesse ponto que grandes players como XP e BTG saíram na frente. Eles não cresceram apenas com distribuição, captação ou expansão comercial. Cresceram, também, porque entenderam cedo que partnership não é um detalhe societário. É uma estratégia de growth. E, ao mesmo tempo, uma ferramenta sofisticada de retenção de talentos.
M&A
A desaceleração do crescimento puramente orgânico em parte do segmento de assessoria, somada à pressão por eficiência, governança, escala e diferenciação, vem tornando os M&As uma alavanca cada vez mais relevante para grupos que querem crescer com consistência. A própria Blue3 vem deixando clara essa estratégia ao acelerar aquisições e seguir mirando expansão relevante de ativos sob assessoria.
Partnership
A partir de 2026, a isenção de lucros e dividendos para pessoa física, embora ainda válida para valores abaixo do limite ou para distribuições com lastro e governança adequados, será vista com um escrutínio muito maior pela Receita Federal.
Partnership
O partnership funciona quando é meritocrático e previsível. Só que previsibilidade não vem do discurso. Vem do rito. E aqui está a dor do mercado. Muita estrutura chama de distribuição de lucros aquilo que é antecipação de caixa sem lastro contábil fechado e sem deliberação societária redonda. Essa prática, comum em anos anteriores, torna-se insustentável e perigosa com a nova legislação, pois a Receita Federal está cada vez mais atenta à consistência entre o que é pago e o que é formalmente apu
Wealth Management
2026 começa com um recado claro para quem atende alta renda: não é mais sobre escolher bons ativos. É sobre construir uma arquitetura patrimonial capaz de sobreviver (e ganhar) num cenário de incerteza, novas regras tributárias e clientes mais sofisticados.
Regulação
A semana começa com mais um desdobramento relevante no caso envolvendo o conglomerado Master. O Banco Central (BC) decretou a liquidação extrajudicial da Will Financeira S.A. Crédito, Financiamento e Investimentos (Will Bank), com decisão publicada em 21/01/2026.
Assessorias de Investimentos
No encerramento de 2025, o mercado de investimentos brasileiro segue aquecido com movimentos estratégicos de fusões e aquisições, especialmente entre os grandes players que visam ampliar soluções para clientes de alta renda e multifamily offices. A mais recente transação anunciada foi a aquisição, pela Apex Partners, das boutiques Potenza Investimentos e Redoma Capital, uma operação que reforça a ambição da companhia de se consolidar como uma referência nacional em advisory e gestão patrimonial
M&A
No encerramento de 2025, o mercado de investimentos brasileiro segue aquecido com movimentos estratégicos de fusões e aquisições, especialmente entre os grandes players que visam ampliar soluções para clientes de alta renda e multifamily offices. A mais recente transação anunciada foi a aquisição, pela Apex Partners, das boutiques Potenza Investimentos e Redoma Capital, uma operação que reforça a ambição da companhia de se consolidar como uma referência nacional em advisory e gestão patrimonial
Assessorias de Investimentos
A XP Investimentos anunciou o lançamento de um selo de excelência em alocação, iniciativa que sinaliza uma mudança relevante na forma como a qualidade do serviço prestado ao investidor passa a ser reconhecida no mercado financeiro. Mais do que premiar performance pontual, a certificação busca identificar profissionais e escritórios que atuam com método, consistência e alinhamento real ao perfil do cliente, pilares que dialogam diretamente com práticas sólidas de compliance e governança.
Assessorias de Investimentos
A intenção por trás dessa mudança, de acordo com Pires, é garantir que os assessores ofereçam soluções mais alinhadas com os interesses dos clientes, sem que a remuneração seja um fator determinante para as recomendações. A XP agora monitora de perto três indicadores principais: a aderência aos portfólios sugeridos, o nível de contato com os clientes e a adequação do modelo de cobrança adotado.
Reforma Tributária
Com as constantes mudanças nas leis fiscais e os desafios da tributação no setor financeiro, nossa equipe sabe como identificar as melhores estratégias para minimizar a carga tributária da sua consultoria, aproveitando incentivos fiscais e evitando riscos de autuações.
Consultorias de Valores Mobiliários
Para operar conforme os padrões exigidos pela CVM, é importante que as consultorias de valores mobiliários adotem uma estrutura clara e definida, garantindo a transparência e segurança nas relações com os clientes. Este artigo apresenta os principais requisitos necessários para assegurar a integridade das operações e oferecer um serviço eficiente.
Governança
A estruturação de uma Holding tem se tornado uma prática recorrente entre empresários que buscam consolidar e proteger suas operações, com ganhos em governança, eficiência e segurança.
Assessorias de Investimentos
A edição 2025-26 do Selo de Governança e Integridade da XP inicia oficialmente em 01 de maio, e os escritórios de assessoria de investimentos vinculados à corretora já se preparam para o processo de avaliação.
Governança
A busca pelo Selo de Governança e Integridade XP 2025-26 exige dos escritórios de assessoria de investimentos um compromisso rigoroso com as melhores práticas de conduta, ética e governança, sempre em conformidade com as regras e diretrizes estabelecidas pela XP.
Consultorias de Valores Mobiliários
A constituição de uma Consultoria CVM envolve múltiplas camadas de planejamento, inclusive ao se tratar da relação com os clientes.
Consultorias de Valores Mobiliários
Credenciar sua Consultoria PJ na CVM é essencial para atuar no mercado. Entenda como funciona o processo.
Consultorias de Valores Mobiliários
Para as consultorias de investimentos, o compliance com as normas da CVM é indispensável. Veja 5 recomendações para estar em conformidade.
Consultorias de Valores Mobiliários
Entenda pontos importantes para operar de forma segura e eficiente após a constituição de um CNPJ de Consultoria de Valores Mobiliários.
Assessorias de Investimentos
Conheça os pontos indispensáveis para o início das atividades após a constituição de um CNPJ de Assessoria de Investimentos.
Assessorias de Investimentos
Saiba como manter a conformidade com as principais diretrizes da XP sobre os conteúdos de marketing digital e impresso.
Regulação
Entenda como a CVM 179 introduz novas diretrizes para a divulgação de informações sobre comissionamento e conflitos de interesse.
Regulação
Entenda a nova resolução para as atribuições do DPO que traz maior segurança jurídica para as operações de tratamento de dados pessoais.
Governança
Saiba a diferença entre Tag Along e Drag Along: dois mecanismos fundamentais num Acordo de Sócios.
Governança
Descubra como o Manual de Compliance pode transformar as operações da sua empresa.
Governança
Descubra como fortalecer a integridade da sua empresa com um Código de Ética e Conduta bem estruturado.
Governança
Entenda como o accountability é importante para o gerenciamento de recursos humanos e o planejamento estratégico das organizações.