Compliance XP: quais cuidados minha assessoria de investimentos deve ter ao estruturar materiais de marketing?

O compliance é um pilar fundamental não apenas para os controles internos e a gestão de pessoas, mas também para a estruturação do marketing nas assessorias de investimentos. A XP, uma das maiores corretoras do Brasil, dá orientações sobre práticas corretas a serem seguidas na elaboração de conteúdos de marketing digital e impresso. Neste blog, vamos explorar os cuidados específicos que são essenciais para que os escritórios parceiros da XP possam estruturar seus materiais de maneira eficiente e transparente.

Foto: Saeng Engenharia

Termos e expressões vedadas

Algumas palavras podem gerar confusão com relação a atuação do assessor, o que é vedado pela XP e pela CVM. Exemplos de termos proibidos incluem "consultoria financeira", "gestão de patrimônio" e "administração de recursos", uma vez que esses termos podem sugerir que o assessor está gerenciando ativamente os investimentos do cliente ou desenvolvendo atividades conflitantes. Portanto, o uso desses termos deve ser evitado em todas as comunicações de marketing.

Inserção de disclaimer obrigatório nos sites e e-mails

A XP disponibiliza um modelo de aviso que esclarece que o assessor de investimentos não administra nem gere o patrimônio dos clientes, atuando em parceria com a corretora de acordo com as normas estabelecidas pela CVM. Esse disclaimer deve ser incluído em todas as comunicações por e-mail e nos websites das assessorias.

Relação dos Assessores de Investimentos

É essencial que o site da assessoria inclua uma lista atualizada dos assessores de investimentos do escritório, sejam eles sócios ou contratados. Essa informação deve ser apresentada de forma clara e mantida constantemente atualizada, refletindo quaisquer mudanças, como a entrada ou saída de profissionais.

Política de Cookies e Privacidade

O material da XP também destaca a importância da conformidade com a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), enfatizando que é imprescindível que as assessorias garantam que seus clientes e prospects estejam plenamente cientes de como seus dados serão utilizados ao acessarem os sites dos escritórios. Além disso, é necessário obter o consentimento explícito do usuário antes de coletar qualquer informação por meio de formulários.

Identidade visual acompanhada do logo XP

A identidade visual da assessoria de investimentos deve sempre ser acompanhada do logo da XP, independentemente do meio em que seja veiculada. A marca da XP deve ser apresentada em tamanho igual ao da sua assessoria, garantindo a visibilidade e a associação correta com a corretora. Essa é uma exigência que visa manter a uniformidade e deve ser respeitada em todas as peças publicitárias digitais e impressas, desde cartões de visita até fachadas de escritórios.

Conclusão

Na Veritas, somos parceiros estratégicos de escritórios de assessoria de investimentos em todo o Brasil, sempre alinhados com as mudanças regulatórias da CVM e das corretoras, como a XP. Com um compromisso sólido com a ética e a conformidade, oferecemos soluções de marketing, desde a identidade visual até o desenvolvimento de sites, sempre atendendo a todas as exigências legais e de compliance. Agende uma call ou converse diretamente com um especialista para conhecer nossas soluções personalizadas.

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